美联储出台新规限制联储高官的交易活动,施加强制披露要求

2021-10-22 星期五

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原文标题:Federal Reserve Board announces a broad set of new rules that will prohibit the purchase of individual securities, restrict active trading, and increase the timeliness of reporting and public disclosure by Federal Reserve policymakers and senior staff,来源:The Federal Reserve - Press Releases,发表日期:2021年10月21日

经过全面审查,美联储理事会周四(10月21日)颁布了一套内容广泛的新规则,将禁止美联储政策制定者和高级官员购买单一品种证券,限制活跃交易,并提高他们进行申报和公开披露的及时性。作为新政策的结果,美联储高级官员将被限制购买多样化投资工具,如共同基金。

新的限制适用于地区联储和理事会的所有政策制定者和高级官员,并禁止他们购买个股、持有对单一品种债券的投资、持有对机构证券的投资(直接或间接),或开仓衍生品。新规则内容广泛,旨在让美联储的投资和交易规则在主要联邦机构中走在前列。

美联储理事会主席杰罗姆·H·鲍威尔指出:“这些严厉的新规则提高了标准,以向我们所服务的公众保证,所有高级官员都一心一意地专注于美联储的公共使命。”

为了杜绝在投资决定的择时上出现任何利益冲突,规则对政策制定者和高级官员提出了一般性要求,购买和出售证券须提前45天公示,购买和出售证券时须获得事先批准,且须持有投资至少一年时间。此外,在金融市场压力加大期间,不得购买或出售证券。

地区联储主席现在将被要求在30天内对金融交易进行公开披露,与理事会成员和高级官员的现行做法相一致。

理事会和地区联储将在未来几个月内把这些新的限制纳入所对应的联储规则和政策。

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