种族灭绝：一项严厉指控的来源、法律依据与历史案例

美国国务院在特朗普政府任期最后一天（1月19日）宣布，中国政府对新疆维吾尔人进行的大规模镇压，是种族灭绝和反人类罪行。这是迄今为止针对中国治疆政策最严厉的谴责。

“种族灭绝”一词常让人想到二战中纳粹德国大规模屠杀犹太人，而该词被用于指称中国政府对待新疆维吾尔族人的行为，引发了巨大争议。

在美国国务院之后，加拿大议会和荷兰议会分别在2月23日和25日通过动议，称中国正在对维吾尔人实施“种族灭绝”。一些立法者还呼吁国际奥委会，将2022年冬奥会移出北京。与此同时，还有西方议员以侵犯人权和强迫劳动为由，呼吁各国抵制新疆棉花、番茄等产品。

活动人士和联合国人权专家说，至少100万穆斯林被关押在新疆西部偏远地区的难民营里，并指责中国使用酷刑、强迫劳动和节育的方式对待维吾尔族人。

中国一直否认新疆存在任何侵犯人权的行为。中国外交部新闻发言人华春莹2月19日在例行记者会上回应有关提问时说，所谓新疆“种族灭绝”、“强迫劳动”等说法是彻头彻尾的世纪谎言。华春莹反问说，“过去40年，新疆维吾尔族人口增长了1倍以上，他们见过这样的‘种族灭绝’吗？”

由新疆问题引发的学术争议仍存在争议。《经济学人》（Economist）在一篇文章标题中直截了当地称，“用‘种族灭绝’形容中国对维吾尔族人造成的恐惧是错误的”。该文在发表后遭到一些学者批评。

“种族灭绝”的定义到底是什么？判定种族灭绝的法律依据有哪些？历史上又有哪些被认定的案例？

学术争议

英文“种族灭绝”（genocide）一词，由古希腊文“人种、部落”（genos）和拉丁文“杀戮”（cide）组成。

《经济学人》2月13日的文章这样解释该词：“就像‘他杀’意味着杀死一个人，‘自杀’意味着杀死自己一样，‘种族灭绝’意味着杀死一个民族。”

该报道的作者以词源为依据，认为他杀、自杀、种族灭绝这三个词（homicide、suicide、genocide）都以‘-cide’为结尾，因而判断他们的涵义也都是从词源中引申出来。

美国著名的中国法研究专家、乔治华盛顿大学法学院教授郭丹青（Donald Clark）撰文批评上述对种族灭绝的定义是“词源学谬误”，即认为一个单词的真正含义来自它的词源学。他反驳说，“一个词汇的含义是相关语言社区在使用中赋予的。”

国际律师协会人权研究所总监海伦娜·肯尼迪（Helena Kennedy）和几位关注人权的律师及机构也联合发文表达批评。他们说，“种族灭绝不是一个应当轻易使用的词，但这并不意味着不应当使用这个词。”

肯尼迪等人认为，美国国务院对中国政府实施“种族灭绝”的批评并非空穴来风，而是经过了数月研究形成，信守了跨党派的承诺。

他们写道，“理想情况下，针对维吾尔人的种族灭绝指控会由国际法院、法庭，或专门建立的联合国调查机制进行审议，但鉴于中国在联合国的强大地位，这项工作并未完成，而且不太可能发生。但这并不妨碍各国作出自己的决定。”

联合国公约

以上多位专家认为，种族灭绝并不仅仅意味着通过大规模屠杀来毁灭一个群体。

根据联合国《防止及惩治种族灭绝罪公约》（UN Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide），破坏一个群体可能有多种方式。目前已经有超过150个国家和地区签署该公约，包括中国。

该公约称，种族灭绝是国际法上的一种罪行，也是有史以来，殃祸人类最为惨烈的罪行。公约的第二条将种族灭绝定义为，蓄意摧毁某一民族、人种、种族或宗教团体的行为。这些行为包括：

肯尼迪等人指出，针对新疆维吾尔人的案例，许多行为包含在公约的定义之内，比如身体虐待、性暴力；设置集中营、强迫劳动；强制节育、堕胎等。

“种族灭绝”一词的来历

“种族灭绝”一词是犹太人波兰人律师拉斐尔·莱姆金（Raphael Lemkin）创造的。莱姆金亲眼目睹了大屠杀的恐怖，除了一位兄弟，他所有的家庭成员都被杀害。他发起运动，要让种族灭绝在国际法下被认定为犯罪。

1948年12月，联合国通过了《防止及惩治种族灭绝罪公约》，该公约于1951年1月生效。

郭丹青指出，该公约并不是直接采用一个已经存在的词汇，而是对该词添加了自己的解释。从公约的第一份草案开始，“种族灭绝”一词的含义就超越了实际杀戮。

判罪的法律依据

根据《防止及惩治种族灭绝罪公约》，判定种族灭绝罪行是否成立的一个重要指标是，施暴方是否“蓄意”做出摧毁一个民族、种族、种族或宗教群体的行为。而要判断某种罪行是蓄意为之有相当大的难度。

该公约还指出，仅拥有破坏文化及分散群体的意图不足以定罪。

如何在法律上证明中国镇压新疆维吾尔族人的行为是种族灭绝，成为另一个争议。

美国杂志《外交政策》（Foreign Policy）2月19日在一份独家报道中，引述三位前任及现任美国官员称，美国国务院法律顾问办公室认定，中国对新疆维吾尔族人实施的大规模监禁和强迫劳动是反人类罪行，但没有足够证据证明种族灭绝。

《外交政策》的报道称，美国国务院律师的谨慎结论不等于判断新疆没有发生种族灭绝，但反映了要在司法上证明种族灭绝十分困难。该报道提醒，在没有坚实法律基础的情况下使用种族灭绝一词会带来政治化风险，并且可能削弱该词原本所指的力度。

历史上的“种族灭绝”之争

关于如何定义种族灭绝，也导致了对20世纪到底发生过几次种族灭绝的分歧。有人说只发生过一次，即有六百多万犹太人遇害的纳粹大屠杀。

但也有人表示，历史上还发生过至少两次种族灭绝：1915年至1920年期间，奥斯曼土耳其人大规模屠杀亚美尼亚人，而土耳其人否认这一指控；卢旺达问题国际刑事法庭裁定1998年裁定，1994年在卢旺达，80万图西族人和胡图族人死于种族灭绝。

另外，前南斯拉夫问题国际刑事法庭将1995年发生在波斯尼亚斯雷布雷尼察（Srebrenica）的大屠杀判定为种族灭绝。

还有人列举了一长串他们认为的种族灭绝事件，包括1932年发生在苏联的乌克兰饥荒、1975年印度尼西亚入侵东帝汶以及20世纪70年代在柬埔寨发生的红色高棉杀戮。 但这些民间说法都没有经过国际法庭的审理认定。

到了21世纪，国际刑事法庭针对1959年至2004年发生在苏丹达尔富尔（Darfur）的杀戮，指控苏丹前总统巴希尔（Omar al-Bashir）犯下种族灭绝罪，并在2009年发布通缉令。

2016年3月，美国称，所谓的伊斯兰国正在伊拉克和叙利亚对基督徒、雅兹迪人和什叶派少数民族进行种族灭绝。2014年，该圣战组织在叙利亚和伊拉克占领了大片领土，并因其被视为反对者的残暴行为而臭名昭著。

法律认定程序

《防止及惩治种族灭绝罪公约》付诸法律，最早发生在对1994年卢旺达大屠杀进行的国际审判中。

1998年9月，卢旺达问题国际刑事法庭裁定，卢旺达塔巴镇的胡图族领导人让·保罗·阿卡耶苏（Jean Paul Akayesu）犯有种族灭绝罪和反人类罪，这在当时被认为是一项具有里程碑意义的裁决。

2004年，前南斯拉夫问题国际刑事法庭拓宽了种族灭绝的定义。

塞尔维亚武装部队指挥官克尔斯蒂奇（Radislav Krstic）被该法庭裁定犯有种族灭绝罪，他被指在1995年7月发生的斯雷布雷尼察大屠杀中杀害了7000多名穆斯林。

克尔斯蒂奇对该罪名提起上诉，称这一数字“太微不足道”，不可能是种族灭绝。但最高法院驳回了他的论点。

2019年，塞族前领导人卡拉季奇（Radovan Karadzic）的上诉被驳回，他被判犯有种族灭绝罪等，刑罚为终身监禁。